英国FCA AR牌照申请如何办理的
英国金融服务管理局(FSA于1997年10月由征券投资委员会(SecurandInvestmentBoardSIB该组织1985年成立)改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构
英国FCA颁发的监管牌照主要包括以下三类
种:EEAAuthoris欧盟牌照
第二种:ppointrepresAR牌照
第三种:uthorisMM全牌照
其中档次高层的MM牌照,接下来就是授权AR牌照,外滙平台交易商,具备这些不同等级的牌照后,就可以在FCA监管下具备开展外滙(保征金交易)业务的资质,客户在该平台交易更加具有保证和资金安全
AR大致上可以分为两种:
一种是介绍型AR(introducerappointedrepresentative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。
由于主体经纪商对AR的所有活动负责156,AR的客户开户需要通过6991主体经纪商的合规审核。3780客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护
FCAAR牌照的申请要求:
申请要求:
英国外乡公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;
英国当地有实际经营;
由专业人士组成的团队;
一定的保征金
英国FCA授权法人护照信息
近三个月水电费账单
无犯罪记录证明
通常来说,成为AR的个人不需要获得FCA的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。
从AR的角度来看,想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。
如果AR想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。
而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险.