香港 SFC 证监会牌照

证监会规定申请人需提交其他文件，以支持其牌照申请。尤其重要的是详细载列即将按不同种类执行的拟进行受规管活动的业务计划。证监会将会考虑牌照所包括的活动及受规管活动的适当性。

证监会还规定提交大量有关机构架构、其董事及其股东的信息，因此，所有机构董事（积极参与的董事及不积极参与的董事，包括候补董事）将需要填妥证监会申请表格。

证监会的另一项标准惯例是规定中间及终控股公司的个人股东及执行董事填妥及提交申请表格。此外，（显示机构、终控股公司及申请人之间的关系的）集团架构组织图表，以及各中间及终控股公司的近经审核财务报表及／或集团财务报表的副本也须提交。

证监会将覆核机构申请人的监察手册及其运作流程表。

香港牌照申请准备材料
适用于根据《证券及期货条例》获发牌的人士的资本及其他财务要求列于《财政资源规则》。所有持牌机构均需要维持低缴足股本（受若干限制例外情况所限）及低流动资金。根据《财政资源规则》 的缴足股本规定及流动资金规定概要如下︰

a. 就证券交易（第1类）或期货合约交易（第2类）而言︰

(i) 5百万港元的缴足股本，若该机构提供证券保证金融资，则须为1千万港元；
(ii) 3百万港元的流动资金，若该机构是获核准介绍代理人或交易商，或（就期货交易商而言）期货非结算交易商或交易商，则须为500,000港元。*
b. 有关就证券提供意见（第4类）、就期货合约提供意见（第5类）、就机构融资提供意见（第6类#）及资产管理（第9类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本，若该机构并不持有客户资产，则不设低缴足股本规定；
(ii) 3百万港元的流动资金，若该机构并不持有客户资产，则须为100,000港元。*
c. 就提供自动化交易服务（第7类）而言︰
(i) 5百万港元的缴足股本；
(ii) 3百万港元的流动资金。*
d. 就提供证券保证金融资（第8类）而言︰
(i) 1千万港元的缴足股本；
(ii) 3百万港元的流动资金。*
e. 就杠杆式交易（第3类）而言︰
(i) 3千万港元的缴足股本，若该机构是获核准的介绍代理人，则须为5百万港元；
(ii) 1千5百万港元以上的流动资金，或在该机构是获核准的介绍代理人的情况下，则为3百万港元，以及债务总额的5%和所有外币（有认可对手方的仓盘除外）的持仓总额的1.5%的总和。
* 如属流动资金，低要求为上述低总额之较高者或债务的5%。如一持牌实体的流动资金低于低要求的120%，则必须通知证监会。因此，持牌实体须维持高于低要求20%的“缓冲”资金。
# 如持牌机构担任保荐人，则须有1千万港元的缴足股本。

获发牌进行一项以上受规管活动的机构的低流动资金及缴足款股本将会为其不同受规管活动的高货币要求。概无需要因为机构可能进行一项以上受规管活动，而增加其各适用的受规管活动的流动资金或缴足股本。 做人要有威信 幺六五你说是不是灵灵呜呜必须滴灵妖妖酒
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